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关于银行员工行为排查自查报告(精选范文4篇)

时间:2022-05-24 20:40:02 来源:网友投稿

查报是一个汉语词语,读音是zhā bào,是指查实并上报, 以下是为大家整理的关于银行员工行为排查自查报告4篇 , 供大家参考选择。

银行员工行为排查自查报告4篇

银行员工行为排查自查报告篇1

2014年员工行为排查自查报告

为进一步落实员工行为排查制度,切实搞好员工行为排查的工作,以切实加强基础管理,掌握员工思想行为动态,及时解决苗头性、倾向性问题,有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下:

一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机,我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。

二、排查方式。

1、采取上评下和员工互评的方式,填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。

2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式,以确保排查工作取得实实在在的成效。

三、重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注:是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;3、社会交际方面重点关注,是否借债、是否有信用卡大额透支,是否与客户存在非正常利益关系;4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。

我部能够联系实际,找准自己的风险点,将员工行为排查工作纳入日常工作中,密切关注员工八小时内外的行为和动态,关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前,全行员工都能够牢记岗位职责与任务,树立企业形象,严格遵守相关规章制度,树立正确的世界观,人生观,价值观,各种表现均正常,尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。

银行员工行为排查自查报告篇2

员工行为排查自查报告

导读:本文是关于员工行为排查自查报告,希望能帮助到您!

  为进一步落实员工行为排查制度,切实搞好员工行为排查的工作,以切实加强基础管理,掌握员工思想行为动态,及时解决苗头性、倾向性问题,有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下:
  一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机,我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。
  二、排查方式。
  2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式,以确保排查工作取得实实在在的成效。
  三、重点排查内容。
  1、兴趣爱好排查重点关注:是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;
  2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;
  3、社会交际方面重点关注,是否借债、是否有信用卡大额透支,是否与客户存在非正常利益关系;
  4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。
  我部能够联系实际,找准自己的风险点,将员工行为排查工作纳入日常工作中,密切关注员工八小时内外的行为和动态,关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前,全行员工都能够牢记岗位职责与任务,树立企业形象,严格遵守相关规章制度,树立正确的世界观,人生观,价值观,各种表现均正常,尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。

银行员工行为排查自查报告篇3

     三一文库(>

银行员工行为排查自查报告篇4

,,银行员工不良行为排查自查报告 武汉。。。银行。。支行:

根据。。。发[,,]62号《武汉。。。银行。。支行关于进一步加强员工不良行为排查的通知》精神,我行于,,年12月14日至,,年12月20日对相关岗位人员进行了排查,主要采取签承诺书、定期排查、与员工座谈、到员工家中实地家访等排查方式,涉及岗位有:会计主管、客户经理、业务主办、事后监督、临柜柜员等,共计8人次。现将排查情况报告如下:

一、思想方面

1、无经常无故迟到、早退、旷工等不遵守劳动纪律、工作中消极怠工和情绪低落行为;

2、无无故不参加单位组织的各类学习活动等集体活动行为; 3、无利用工作之便,违规收受(索取)客户或中介机构回扣、佣金的行为。

二、工作方面

1、无以拉存款为由,参与伪造银行印章非法吸存,违规集资、高息借贷、经营地下钱庄,充当资金掮客收受好处的行为; 2、无利用银行员工身份,对外出具虚假承诺证明、假借银行名义为客户理财、非法买卖外汇骗取客户资金的行为;

3、无不履行或不正确履行贷前调查、贷后监控职责,对贷款客户资真实性调查和审核不严,隐瞒真实情况或串通客户办理虚假贷款,造成银行资金损失的行为;

4、无利用(出借)本人或亲属账户违规为他人或关联企业办理大额、可疑收支的行为;

5、无违规代客户保管存折(单)、办理开户、存取款、更换印鉴、签字的行为;

6、无单独向客户送达或上门收取对账资料的行为;

7、无不按规定对账而出现账账、账表、账实不符的行为; 8、无未经会计主管审核(或授权)而擅自办理相关业务的行为; 9、无一人多岗或混岗操作的行为;

10、无私自将押运线路对外泄露的行为 。

三、生活方面

1、无频繁向同事、朋友、客户借款且长期不还的行为; 2、无参与(网络)赌球、大额购买彩票、未报造的股票买卖、经商办企业或涉黄、赌、毒的行为;

3、无日常消费与个人及家庭收入明显不符的行为;

4、无与中小金融机构(典当行、担保公司等)及员工、社会劣迹人员或银行辞退人员往来密切的行为。

以上就是我行本次排查的内容,虽然本次自查中,未发现可疑行为,但在今后的工作中,我们不会掉以轻心,将会一如继往的将此项工作开展下去,把好每一个风险环节,做好我行的案防工作。

。。。支行

,,年12月21日

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